简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
Ikhtisar:Komisi Sekuritas dan Berjangka (SFC) Hong Kong telah menegur dan mendenda Xinhu International Futures (Hong Kong) Co., Limited (Xinhu) sebesar $9 juta karena gagal mematuhi anti pencucian uang dan anti pendanaan teroris (AML/CFT) dan persyaratan peraturan lainnya antara Desember 2016 dan Maret 2019 (Catatan 1).
SFC juga telah menangguhkan lisensi Bapak Ngai Wai, mantan pejabat yang bertanggung jawab dan manajer yang bertanggung jawab (MIC) Xinhu untuk pengawasan manajemen secara keseluruhan, kepatuhan, teknologi informasi, dan manajemen risiko selama sembilan bulan sejak 8 Oktober 2024 hingga 7 Juli 2025 (Catatan 2).
Hal ini karena kegagalan Xinhu disebabkan oleh kegagalan Ngai dalam melaksanakan tugasnya sebagai pejabat yang bertanggung jawab dan anggota manajemen senior Xinhu selama masa yang penting.
Investigasi SFC menemukan bahwa Xinhu tidak melakukan uji tuntas apa pun pada sistem yang disediakan pelanggan (CSS) yang digunakan oleh 84 klien untuk melakukan pemesanan.
Akibatnya, Xinhu tidak dapat menilai dan mengelola risiko pencucian uang dan pendanaan teroris (ML/TF) serta risiko lain yang terkait dengan penggunaan CSS tersebut oleh kliennya (Catatan 3 dan 4).
Selain itu, SFC mengidentifikasi bahwa jumlah setoran yang dilakukan ke dalam enam rekening klien tidak sepadan dengan profil keuangan yang dideklarasikan.
Meskipun Xinhu mengklaim bahwa stafnya telah menindaklanjuti klien-klien ini atas setoran mencurigakan atau tidak biasa yang dilakukan ke dalam rekening mereka.
Xinhu gagal menunjukkan bahwa mereka telah melakukan penyelidikan yang tepat atas setoran tersebut dan menangani risiko ML/TF terkait dengan memuaskan.
SFC menemukan bahwa Xinhu telah gagal menerapkan sistem dan kontrol yang memadai untuk memantau dan menilai setoran dana yang besar, tidak biasa, atau mencurigakan yang dilakukan oleh kliennya ke dalam rekening mereka.
SFC selanjutnya menemukan bahwa kegagalan Xinhu dalam menerapkan sistem pemantauan berkelanjutan yang efektif untuk mendeteksi pola perdagangan yang mencurigakan pada akun klien mengakibatkan kegagalannya dalam mendeteksi 12.413 perdagangan yang dicocokkan sendiri dalam 10 akun klien (Catatan 5).
SFC berpandangan bahwa sistem dan kontrol Xinhu tidak memadai dan tidak efektif, dan gagal memastikan kepatuhan terhadap Ordonansi Anti Pencucian Uang dan Anti Pendanaan Teroris, Pedoman Anti Pencucian Uang dan Anti Pendanaan Teroris (Pedoman AML), dan Kode Etik (Catatan 6 dan 7).
Dalam memutuskan sanksi disiplin, SFC telah mempertimbangkan semua keadaan yang relevan, termasuk:
1. Kegagalan Xinhu untuk secara cermat memantau aktivitas kliennya dan menerapkan sistem dan pengendalian AML/CFT yang memadai dan efektif merupakan hal yang serius karena dapat merusak kepercayaan publik dan integritas pasar;
2. Pesan pencegahan yang kuat perlu dikirimkan ke pasar bahwa kegagalan seperti itu tidak dapat diterima;
3. Xinhu dan Ngai bekerja sama dengan SFC dalam menyelesaikan permasalahan SFC; dan
4. Xinhu dan Ngai memiliki catatan disiplin yang bersih dengan SFC.
Nama Perusahaan: Xinhu International Futures (Hong Kong) Co., Limited
Singkatan Perusahaan: Xinhu International
Negara Pendaftaran Platform: Hong Kong
Situs Web: https://www.xinhu.hk/
Kode URL Broker Di WikiFX: 4651612716
Per tanggal 10-Oktober-2024, terdeteksi adanya keluhan pengguna sebanyak 1 pelaporan pada fitur Paparan dalam halaman broker Xinhu di platform WikiFX.
Silakan ketik: xinhu , pada kolom kotak pencarian broker di situs web ataupun aplikasi WikiFX, untuk mendapatkan informasi WikiScore dan referensi asli selengkapnya.
Disclaimer:
Pandangan dalam artikel ini hanya mewakili pandangan pribadi penulis dan bukan merupakan saran investasi untuk platform ini. Platform ini tidak menjamin keakuratan, kelengkapan dan ketepatan waktu informasi artikel, juga tidak bertanggung jawab atas kerugian yang disebabkan oleh penggunaan atau kepercayaan informasi artikel.
Pada tanggal 13 Maret 2025, SEC (Securities and Exchange Commission) mendakwa penduduk Tewksbury, Massachusetts, Jonathan Webb, karena menipu investor dalam penawaran sekuritas yang melibatkan karyawan pemakaman berpenghasilan rendah. Webb telah setuju untuk menyelesaikan kasus tersebut dan membayar ganti rugi hampir $400.000.
Laba Futu Holdings Limited (Nasdaq: FUTU) naik 113% karena instrumen saham AI dan Kripto mampu mendorong volume perdagangan sebesar $371 Miliar pada kuartal IV Tahun 2024. Perusahaan ini menambahkan 701.000 klien yang membayar pada tahun 2024 dan menargetkan 800.000 klien baru pada tahun 2025. Selain itu, bisnis pengelolaan kekayaan menyaksikan total aset klien meningkat sebesar 92,6% tahun ke tahun menjadi HK$110,9 miliar.
Sebagai platform layanan ekosistem investasi forex terkemuka di dunia, WikiFX selalu berkomitmen untuk memberikan layanan verifikasi broker yang adil dan tepercaya bagi investor forex, serta menyediakan dukungan perlindungan hak yang kuat bagi setiap korban investasi forex. Pada 26 Februari 2025, WikiFX kembali menggelar acara tahunan "Hari Perlindungan Hak Forex 3·15", yang bertujuan untuk memberdayakan investor forex agar dapat bersuara dan memperjuangkan hak mereka dengan cara yang transparan dan tepercaya.
Diketahui melalui dokumen pengadilan yang dibuat di Australia, bahwa likuidator dari broker Ritel FX dan CFD Prospero Markets Pty Ltd yang bangkrut kini memperkirakan pembayaran kembali dana kepada mantan klien perusahaan tersebut akan tertunda, dan kemungkinan tidak akan dilakukan hingga sekitar bulan Juni 2025.