简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
Ikhtisar:Gagal mematuhi ketentuan SFC untuk anti pencucian uang dan anti pendanaan terorisme (AML/CFT), broker forex Zheshang International Financial Holdings Co., Limited diwajibkan membayar hukuman denda 2,66 Juta Dolar Hongkong (setara sekitar Rp 5,3 Milyar).
Komisi Sekuritas dan Berjangka (SFC) Hong Kong telah menegur dan mendenda Zheshang International Financial Holdings Co., Limited (Zheshang) sebesar $2,66 juta karena gagal mematuhi ketentuan anti pencucian uang dan anti pendanaan terorisme (AML/CFT) serta persyaratan peraturan lainnya antara Juni 2016 dan Oktober 2018 (Periode Relevan) (Catatan 1).
Investigasi SFC menemukan bahwa Zheshang gagal menerapkan sistem pemantauan berkelanjutan yang efektif untuk mendeteksi dan menilai pola perdagangan yang mencurigakan di akun klien, yang mengakibatkan kegagalannya mendeteksi mayoritas dari 23.370 perdagangan yang dicocokkan sendiri yang terjadi di tiga akun klien selama Periode Relevan (Catatan 2).
Selain itu, SFC mengidentifikasi bahwa jumlah setoran yang dilakukan ke dua rekening klien tidak sepadan dengan profil keuangan yang mereka nyatakan. Meskipun Zheshang mengklaim telah melakukan penyelidikan dengan klien, ia tidak menyimpan catatan penyelidikan tersebut.
SFC berpandangan bahwa sistem dan kontrol Zheshang tidak memadai dan tidak efektif, dan Zheshang gagal memastikan kepatuhan terhadap Ordonansi Anti Pencucian Uang dan Anti Pendanaan Teroris, Pedoman AML, dan Kode Etik (Catatan 3 dan 4).
Dalam memutuskan sanksi disiplin terhadap Zheshang, SFC telah mempertimbangkan bahwa:
1. Kegagalan Zheshang untuk secara tekun memantau aktivitas kliennya dan menerapkan sistem dan kontrol AML/CFT yang memadai dan efektif merupakan hal serius karena dapat merusak kepercayaan publik dan integritas pasar;
2. pesan pencegahan yang kuat perlu dikirimkan ke pasar bahwa kegagalan seperti itu tidak dapat diterima;
3. Kerjasama Zheshang dalam menyelesaikan permasalahan SFC, termasuk kesepakatannya untuk melibatkan peninjau independen untuk meninjau pengendalian internalnya; dan
4. Zheshang memiliki catatan disiplin yang bersih.
Catatan:
· Zheshang memiliki izin berdasarkan Undang-Undang Sekuritas dan Berjangka untuk menjalankan berbagai kegiatan yang teregulasi yaitu Tipe 1 (bertransaksi sekuritas), Tipe 2 (bertransaksi kontrak berjangka), Tipe 4 (memberikan nasihat tentang sekuritas), Tipe 5 (memberikan nasihat tentang kontrak berjangka) dan Tipe 9 (manajemen aset).
· Transaksi yang disesuaikan sendiri mengacu pada transaksi produk yang sama yang dilakukan oleh klien yang sama pada harga yang sama di detik yang sama tetapi dalam arah beli dan jual yang berlawanan.
· Pedoman Anti Pencucian Uang dan Pembiayaan Teroris (Pedoman AML) menetapkan masuknya transaksi beli dan jual yang sesuai dalam sekuritas dan kontrak berjangka tertentu sebagai contoh situasi yang dapat menimbulkan kecurigaan pencucian uang, karena dapat menciptakan ilusi perdagangan dan menjadi indikasi manipulasi pasar.
· Kode Etik bagi Orang yang Memiliki Lisensi atau Terdaftar di Komisi Sekuritas dan Berjangka.
Silakan merujuk pada Pernyataan Tindakan Disiplin untuk persyaratan peraturan yang relevan.
Nama Perusahaan: Zheshang International Financial Holdings Co., Ltd
Singkatan Perusahaan: Zheshang International
Negara Pendaftaran Platform: Hong Kong
Situs Web: https://www.cnzsqh.hk/
Kode URL Broker Di WikiFX: 9881136640
Per tanggal 16-Oktober-2024, terdeteksi adanya keluhan pengguna sebanyak 2 pelaporan pada fitur Paparan dalam halaman broker forex Zheshang di platform WikiFX.
Silakan ketik: Zheshang , pada kolom kotak pencarian broker di situs web ataupun aplikasi WikiFX, untuk mendapatkan informasi WikiScore dan referensi asli selengkapnya.
Disclaimer:
Pandangan dalam artikel ini hanya mewakili pandangan pribadi penulis dan bukan merupakan saran investasi untuk platform ini. Platform ini tidak menjamin keakuratan, kelengkapan dan ketepatan waktu informasi artikel, juga tidak bertanggung jawab atas kerugian yang disebabkan oleh penggunaan atau kepercayaan informasi artikel.
Laba Futu Holdings Limited (Nasdaq: FUTU) naik 113% karena instrumen saham AI dan Kripto mampu mendorong volume perdagangan sebesar $371 Miliar pada kuartal IV Tahun 2024. Perusahaan ini menambahkan 701.000 klien yang membayar pada tahun 2024 dan menargetkan 800.000 klien baru pada tahun 2025. Selain itu, bisnis pengelolaan kekayaan menyaksikan total aset klien meningkat sebesar 92,6% tahun ke tahun menjadi HK$110,9 miliar.
Sebagai platform layanan ekosistem investasi forex terkemuka di dunia, WikiFX selalu berkomitmen untuk memberikan layanan verifikasi broker yang adil dan tepercaya bagi investor forex, serta menyediakan dukungan perlindungan hak yang kuat bagi setiap korban investasi forex. Pada 26 Februari 2025, WikiFX kembali menggelar acara tahunan "Hari Perlindungan Hak Forex 3·15", yang bertujuan untuk memberdayakan investor forex agar dapat bersuara dan memperjuangkan hak mereka dengan cara yang transparan dan tepercaya.
Diketahui melalui dokumen pengadilan yang dibuat di Australia, bahwa likuidator dari broker Ritel FX dan CFD Prospero Markets Pty Ltd yang bangkrut kini memperkirakan pembayaran kembali dana kepada mantan klien perusahaan tersebut akan tertunda, dan kemungkinan tidak akan dilakukan hingga sekitar bulan Juni 2025.
Kemarin, 13-Maret-2025, Lembaga The Financial Commission, mengumumkan tentang broker forex One Royal (Royal Financial Trading Pty Ltd.) sebagai anggota terbaru yang disetujui. Dengan begitu, para penggunanya akan mendapatkan akses perlindungan hingga €20.000 per pengaduan yang diajukan.