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IIROC对前Thornhill投资顾问Mark Odorico采取纪律处分
摘要：2021年5月10日（安大略省，汤希尔）——已计划在加拿大投资行业监管组织（IIROC）的听证小组就Mark Odorico举行听证会。
2021年5月10日（安大略省，汤希尔）——已计划在加拿大投资行业监管组织（IIROC）的听证小组就Mark Odorico举行听证会。
纪律听证会涉及以下指控：
（a）2014年3月至2018年10月，Odorico先生挪用了三个客户的资金，违反了经销商会员规则29.1（2016年9月1日之前）和合并规则1400（2016年9月1日之后）；
（b）2016年1月至2019年2月，Odorico先生违反了交易商会员规则29.1（2016年9月1日之前和合并规则1400（2016年9月1日之后））对客户帐户进行未经授权的交易；
（c）2020年5月，Odorico先生未能与进行调查的执法人员合作，这违反了《合并规则》第8104条。
IIROC于2019年6月正式开始对Odorico先生的行为进行调查。据称违反行为是在Odorico担任IIROC监管公司CIBC World Markets Inc.的Thornhill分支机构的注册代表时发生的。 Odorico先生不再是IIROC监管公司的注册人。
听证会向公众开放，除非专家组另有命令。希望参加听证会的公众人士应通过NHC1@iiroc.ca与IIROC的国家听证协调员联系，以获取详细信息。听证小组的决定将在www.iiroc.ca上发布。
日期：2021年8月31日上午10:00通过电视会议进行。
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